投資者保護典型案例（五）

——聚焦投資者保護，共筑資本市場(chǎng)法治防線(xiàn)

一、國海證券未勤勉盡責案

2016年1月27日，國海證券與勝通集團簽訂《承銷(xiāo)協(xié)議》，由國海證券擔任勝通集團面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷(xiāo)商。2013年度至2017年度，勝通集團通過(guò)虛構購銷(xiāo)業(yè)務(wù)、編制虛假財務(wù)賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營(yíng)業(yè)收入615.4億元，共計虛增利潤總額 119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。上述行為導致勝通集團“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說(shuō)明書(shū)存在虛假記載。國海證券公司作為主承銷(xiāo)商，出具的《核查意見(jiàn)》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。

國海證券于2022年3月收到中國證監會(huì )行政處罰決定書(shū)（〔2022〕11號）。證監會(huì )決定對國海證券責令改正，給予警告,沒(méi)收違法所得1798萬(wàn)元,并處以60萬(wàn)元罰款。本案表明，督促中介機構提升債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量，是夯實(shí)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎，監管部門(mén)堅持“一案多查”，壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”職責。

二、上海瀛翊違規減持案

2021年6月11日晚間，藥明康德發(fā)布一則公告稱(chēng)，公司股東上海瀛翊存在違規減持的情況。公告顯示，上海瀛翊在2021年5月14日至6月8日期間，合計減持約占公司總股本0.6962%的股份，減持價(jià)格區間為143.49元/股至176.88元/股，減持總金額為28.94億元。   

證監會(huì )指出，據《證券法》和《減持規則》相關(guān)規定，上海瀛翊承諾提前15個(gè)交易日向交易所報告備案的信息披露義務(wù)，其應為減持時(shí)需預先披露的信息披露義務(wù)人。上海瀛翊作為信息披露義務(wù)人，減持行為未及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)。同時(shí)，上海瀛翊作為藥明康德公開(kāi)發(fā)行前的股東，其在藥明康德IPO及相關(guān)年報做出承諾后，其系因承諾而應當披露的信息披露義務(wù)人，但其減持卻未及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)。因此，證監會(huì )決定，對于上海瀛翊未按規定履行信息披露義務(wù)及轉讓股票不符合法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定的行為，責令上海瀛翊改正，給予警告，并處以2億元的罰款。  

本案表明，監管部門(mén)堅決依法查處違規減持行為，引導上市公司股東、董監高規范、理性、有序減持，維護資本市場(chǎng)交易秩序。

（資料來(lái)源：http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7397653/content.shtml）