——聚焦投資者保護，共筑資本市場(chǎng)法治防線(xiàn)

一、天沃科技證券虛假陳述案

2025年5月6日，天沃科技（證券代碼：002564）虛假陳述責任糾紛案迎來(lái)重大突破：某投資者范某訴天沃科技證券虛假陳述責任糾紛一案，經(jīng)法院一審審理后正式宣判，原告投資者獲得勝訴判決。這一標志性案例為受損投資者提供了明確的司法維權路徑，也再次警示上市公司需嚴守信息披露合規底線(xiàn)。

案件背景：2023年12月28日，天沃科技發(fā)布公告稱(chēng)，公司收到中國證監會(huì )出具的《行政處罰決定書(shū)》，因存在未按規定披露關(guān)聯(lián)交易、虛增營(yíng)業(yè)收入及利潤等違法行為，被證監會(huì )處以警告、罰款及市場(chǎng)禁入措施。證監會(huì )認定，天沃科技的信息披露違法行為違反了《證券法》相關(guān)規定，構成虛假陳述，直接損害了投資者的合法權益。天沃科技一審勝訴案是新《證券法》實(shí)施后投資者維權的典型案例，彰顯了司法對資本市場(chǎng)違法違規行為的零容忍態(tài)度。符合條件的投資者應積極行權，通過(guò)法律途徑挽回損失，共同維護健康、公平的市場(chǎng)環(huán)境。

（資料來(lái)源：https://www.sohu.com/a/892679281_575197）

二、龐大集團財務(wù)造假案

2023年3月，河北證監局對龐大集團現場(chǎng)檢查發(fā)現財務(wù)造假線(xiàn)索，5月22日立案調查。經(jīng)查，龐大集團涉及三項違法行為。一是2019年至2022年年度報告存在虛假記載。龐大集團在債務(wù)重組、股權轉讓過(guò)程中，不當確認投資收益等，影響利潤總額22.64億元。二是2022年半年度報告存在重大遺漏。龐大集團在2022年半年度報告中遺漏一宗涉及公司的重大訴訟，涉案金額15.73億元。三是2022年未按規定披露重大訴訟、仲裁。龐大集團有三宗涉及公司的重大訴訟、仲裁案件未及時(shí)披露，涉案金額28.66億元。

2023年12月，針對龐大集團的違法行為，河北證監局依法對龐大集團罰款670萬(wàn)元，對時(shí)任董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會(huì )秘書(shū)、審計委員會(huì )成員等8名責任人員罰款合計1550萬(wàn)元。結合《證券法》第一百九十七條規定的罰款金額來(lái)看，監管部門(mén)對公司及責任人員均給予從重處罰，對其中1名主要責任人員甚至給予了終身證券市場(chǎng)禁入的“頂格”處罰。

（資料來(lái)源：https://stock.hexun.com/2023-12-23/211493655.html）